Sadržaj:
Brokerska tvrtka dionica može biti institucionalna ili maloprodajna, iako neki na Wall Streetu, kao što su Merrill Lynch i Morgan Stanley, služe klijentima u oba kapaciteta. Institucionalne brokerske tvrtke imaju isključivo klijentske agencije, uključujući menadžere za novac i druge posrednike. Oni su članovi burze i poznati su kao posrednici. Brokeri koji nisu članovi, naime mnoge maloprodajne brokerske tvrtke, kao što je Scottrade, online brokerski diskontni burzovni posrednik, nemaju pristup trgovanju izravno s market mejkerima ili stručnjacima unutar razmjene na podu i moraju trgovati preko tvrtki članica. No, neke maloprodajne brokerske tvrtke zapravo su posrednici na podu, poput Fidelity Investmentsa, što im omogućuje da svojim klijentima ponude cijene koje su bliže najboljim nacionalnim cijenama ponude i potražnje.
Korak
Registrirajte se kod odgovarajućih regulatornih tijela i organizacija. Osim ako posrednik namjerava obavljati djelatnost isključivo u državi, mora se registrirati kod Komisije za vrijednosne papire tako da podnese Obrazac BD, Jedinstvena prijava za registraciju brokera i trgovaca. Također se traži da posrednik ne započne s poslovanjem sve dok ne postane član samoregulirane organizacije (SRO) kao što je nacionalna burza vrijednosnih papira ili FINRA, regulatorna agencija za financijsku industriju. Uz nekoliko iznimaka, broker također mora biti član SIPC-a, korporacije za zaštitu vrijednosnih papira, koja osigurava brokerskim klijentima do 500.000 dolara u likvidaciji brokera.
Korak
Imati partnere, menadžere i zaposlenike registrirane u FINRA-i i dogovoriti ih da polože ispite za vrijednosne papire. Osim što brokerska tvrtka postaje članica FINRA-e, njezine povezane osobe koje obavljaju transakcije vrijednosnim papirima za tvrtku također se moraju registrirati u FINRA-u tako da podnesu Obrazac U-4 preko tvrtke. FINRA također postavlja kvalifikacijske zahtjeve za pridružene osobe, uključujući prolazak niza ispita za vrijednosne papire. Među njima, sveobuhvatnu seriju 7 za trgovanje korporativnim vrijednosnim papirima mora donijeti svatko tko želi biti registrirani opći predstavnik za vrijednosne papire.
Korak
Odaberite bilo da postanete član razmjene ili potpišete ugovor o brokerskom računu ustanove s drugim brokerima. Budući da postoji samo ograničen broj mjesta s bilo koje burze, nove brokerske tvrtke koje su zainteresirane postati članom burze moraju ili čekati da se slobodno mjesto proda, ili zakupiti mjesto od trenutnog vlasnika sjedišta. Druge tvrtke mogu izabrati da svoje brokersko poslovanje obavljaju posredstvom člana. Njujorška burza, na primjer, ima 1366 brokera na katu, uključujući 7 određenih stručnjaka ili market makera koje nečlanovi brokeri mogu birati prilikom usmjeravanja narudžbi svojih klijenata.
Korak
Postavite infrastrukturu i platformu za primanje i usmjeravanje narudžbi kupaca. To uključuje kupnju računalnih poslužitelja, kreiranje web stranice i odabir softverske tvrtke za trgovanje dionicama za instalaciju platforme za trgovanje. Sve brokerske tvrtke danas korisnicima pružaju pristup online upravljanju računima i online trgovanju vrijednosnim papirima. Ovisno o namjeravanoj veličini i složenosti nove brokerske tvrtke, uskladite svoje potrebe s pravom verzijom softvera za trgovanje, potpuno razvijenim ili umanjenim. Tehničke tvrtke koje nude financijski softver nude takve izbore.