Sadržaj:
Nacionalna udruga trgovaca vrijednosnim papirima, koja se obično naziva NASD, spojena je s Regulatornom upravom za financijsku industriju - FINRA. Međutim, različite vrste dozvola iz bivšeg NASD-a još uvijek postoje i označene su s istim imenima. FINRA je odgovorna za reguliranje industrije vrijednosnih papira.
FINRA Pozadina
Regulatorno tijelo za financijsku industriju osnovano je u srpnju 2007. godine spajanjem NASD-a s odjelom za regulaciju članstva na burzi u New Yorku. FINRA je nevladina regulatorna agencija odgovorna za provedbu propisa koji se odnose na industriju vrijednosnih papira i zaposlenike. Članovi agencije su društva pod regulacijom. Pojedinci koji rade u industriji vrijednosnih papira obično se nazivaju registriranim predstavnicima i testirani su i licencirani od strane FINRA, nekada NASD-a.
Registracija serije 7
Registracija serije 7 generalnih vrijednosnih papira je licenca za burzovnog posrednika koji prodaje širok raspon dionica, obveznica, opcija, fondova i ulaganja u privatni plasman. U uobičajenoj upotrebi, za osobu s ovom registracijom se kaže da ima NASD ili FINRA Series 7 licencu. Svaki pojedinac zaposlen u brokerskoj tvrtki koja surađuje s klijentima koji pružaju investicijske savjete i prodaju vrijednosne papire mora biti zastupnik serije 7.
Registracija serije 6
Registrirani predstavnik NASD / FINRA Serije 6 smije prodavati upravljane investicijske proizvode, uključujući uzajamne fondove i varijabilne proizvode osiguranja. Predstavniku serije 6 nije dopušteno prodavati pojedinačne dionice i obveznice niti se uključivati u trgovanje sredstvima na sekundarnim tržištima, kao što su zatvoreni fondovi ili fondovi kojima se trguje na burzi. Serija 6 registrirani zastupnik često je agent osiguranja koji dobiva licencu za prodaju varijabilnih proizvoda i uzajamnog fonda njezinim klijentima. Još jedan izvor posla za seriju 6 je prodaja sredstava u banci ili kreditnoj uniji.
Ostale NASD / FINRA licence
U FINRA društvu za upravljanje vrijednosnim papirima, članovi uprave i nadzornici moraju također imati FINRA licencu za registraciju u jednom ili drugom obliku. Različite pozicije u vrijednosnim papirima zahtijevaju različite registracije serije NASD / FINRA. Registracije na razini upravljanja uključuju serije 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 i 53. Neke od tih registracijskih dozvola su kao glavni ili upravitelj za određene vrste vrijednosnih papira, kao što je Serija 4 za glavnicu opcija i seriju 51 za općinsku glavnicu vrijednosnih papira.